企业性质分为哪几种（合规管理系范围）

合规管理体系范围

—、企业环境

企业是从事生产、流通、服务等经济活动，以生产或服务满足社会需要，实行 自主经营、独立核算、依法设立、具有经济法人资格的一种营利性的经济组织。是 以实现企业目标，由职责、权限和相互关系构成的组织。

包含了法律、社会、文化、数字化、金融、架构、环境、利益相关方构成的一种经营管理企业环境。

企业应确定与其目的相关并影响其实现合规管理系统预期结果能力的外部和内 部问题。

（一）企业应考虑广泛的问题，包括但不限于：

1.业务模型，包括战略，性质，规模和规模的复杂性以及组织活动和运营的可 持续性；

2.与第三方的业务关系的性质和范围；

3.法律和法规环境；

4.经济状况；

5.社会，文化和环境背景；

6.内部结构、政策、流程、程序和资源，包括技术；

7.自身合规文化。

（二）了解有关方面的需求和期望，企业应确定：

1.与合规管理系统有关的利害关系方；

2.这些利害关系方的有关要求；

3.哪些要求中的哪些将通过合规管理系统解决。

各类企业的应用在合规体系重点领域和适用范围取决于企业的规模，结构性质 和复杂性。我国企业的性质分为国有企业、集体所有制企业、民营企业级公司、公 私混合所有制企业等，企业有大小。对于大中型企业而言又有其分子公司、业务部 门、职能部门、项目组、各种委员会工会等。企业的复杂性通常是指企业活动和业 务的复杂程度。

企业应建立对可能会对经营管理产生影响的合规管理系统，受其影响或认为自 己受到合规管理系统影响的人员或企业的需求和期望的理解。

有些是强制性的，它们已被纳入正式的合规要求中，例如法律、法规、许可证 和执照以及政府或法院的诉讼。可能存在此处未包括的其他正式要求。

当指定了利益相关方的其他需求和期望时，这些义务和期望就成为了义务，并 且组织决定通过签订协议或合同自愿采用这些义务和期望。一旦组织决定了它们， 它们便成为合规义务。

（三）外部环境

法律、社会、经济、文化等外部环境之所以重要，是因为政策制定者可以通过 改变外部环境促进企业合规。目前的一些研究也表明要实现更好地合规，需要将不 同的外部因素进行融合。

1.法律环境

法律环境可能会影响企业做出违法或违规的行为，大多数对强制性法律的研究 适用视为最重要的因素。

法律环境是指国家或地方政府颁布的各项法规、法令、条例等。法律环境对企 业的经营活动具有一定的调节作用，同时对市场消费需求的形成和实现也具有一定 的调节作用。企业研究并熟悉法律环境，不仅可以保证自身严格依法经营和运用法 律手段保维护自身权益，还可通过法律条文的变化对市场需求及其走势进行预测。

它主要包含内外有别的两个层次：一个是外显的表层结构，即法律规范、法律 制度、法律组织机构及法律设施；另一个是内化的里层结构，即法律意识形态。

社会中的人处于各种受法律调整的社会关系中，所以，法律关系也应当是法律 环境的重要组成部分。

法律适用机构是法律监管环境的另一个组成部分。这些机构负责贯彻除判决和 执法标准之外的法律标准。国家管理企业经济活动和经济关系的手段包括行政手 段、经济手段和法律手段三种。市场经济是法制经济，企业的经济活动总是在一定 法律规范内进行的。法律既约束企业的非法经营行为，也保护企业从事各种合法经 济活动。

2.社会环境

狭义的社会环境指组织生存和发展的具体环境，具体而言就是组织与各种公众 的关系网络。

广义的社会环境则包括社会政治环境、经济环境、文化环境和心理环境等大的 范畴，它们与组织的发展也是息息相关的。组织开展公共关系活动，对企业生存、 发展的大环境和小环境都有积极的建设意义。

所谓社会环境，就是对我们所处的社会政治环境、经济环境、法制环境、科技 环境、文化环境等宏观因素的综合。社会环境对我们职业生涯乃至人生发展都有重 大影响。狭义仅指人类生活的直接环境，如家庭、劳动组织、学习条件和其他集体 性社团等。社会环境对人的形成和发展进化起着重要作用，同时人类活动给予社会环境以深刻的影响，而人类本身在适应改造社会环境的过程中也在不断变化。

社会环境的构成因素是众多而复杂的，但就对传播活动的影响来说，它主要有 四个因素：

政治因素，它包括政治制度及政治状况，如政局稳定情况、公民参政状况、法 制建设情况、决策透明度、言论自由度、媒介受控度等；

经济因素，它关系到经济制度和经济状况，如实行市场经济的程度、媒介产业 化进程、经济发展速度、物质丰富程度、人民生活状况、广告活动情况等；

文化因素，它是指教育、科技、文艺、道德、宗教、价值观念、风俗习惯等；

讯息因素，它包括讯息来源和传输情况，讯息的真实公正程度、讯息爆炸和污 染状况等。如果上述因素呈现出良好的适宜和稳定状态，那么就会对大众传播活动 起着促进、推动的作用；相反，就会产生消极的作用。

3.文化环境

文化环境是指影响一个社会的基本价值、观念、偏好和行为的风俗习惯和 其他因素。人们成长于特定的社会中，社会塑造了人们的基本信仰和价值观，确定 他们与周围人们的关系的世界观也随之形成。文化特征能够影响营销决策。文化环 境由机构和其他力量所构成，它们影响到社会的基本价值观、理解、偏好和行为。 人们在一个特定的社会中长大，该社会使他们形成了基本的信仰和价值观。

4.经济环境

经济环境是企业营销活动的外部社会经济条件，包括消费者的收入水平、消费 者支出模式和消费结构、消费者储蓄和信贷、经济发展水平、经济体制地区和行业 发展状况、城市化程度等多种因素。市场规模的大小，不仅取决于人口数量，而且 取决于有效的购买力。而购买力的大小要受到经济环境中各种因素的综合影响。

（四）内部环境

企业的数字化、金融、企业架构、环境保护、利益相关方都是企业合规内部环 境范畴。

1.数字化：数字化管理是指利用计算机、通信、网络等技术，通过统计技术量 化管理对象与管理行为，实现研发、计划、组织、生产、协调、销售、服务、创新 等职能的管理活动和方法，当今大多数企业管理应用环境基本已经实现数字化。

2.金融：企业经营管理的一项非常重要的内容。随着市场经济日趋规范和完 善，金融管理在企业竞争中所起的作用越来越显著。最主要是企业的财税管理，要着 重从税务管理的方法及措施入手，通过加强税法知识学习，从而进一步提高纳税意 识，在掌握税法理论知识的前提下，通过税收优惠、税收筹划等一些合理合法的避税 方法来达到降低企业经营成本、提高财务管理水平、最终提高企业竞争力的目的。

3.企业组织架构：企业组织结构是进行企业流程运转、部门设置及职能规划等 最基本的结构依据，常见组织结构形式包括中央集权、分权、直线以及矩阵式等。

企业的组织架构就是一种决策权的划分体系以及各部门的分工协作体系。组织 架构需要根据企业总目标，把企业管理要素配置在一定的方位上，确定其活动条 件，规定其活动范围，形成相对稳定的科学的管理体系。

没有组织架构的企业将是一盘散沙，组织架构不合理会严重阻碍企业的正常运 作，甚至导致企业经营的彻底失败。相反，适宜、高效的组织架构能够最大限度的 释放企业的能量，使组织更好发挥协同效应，达到合理的运营状态。

4.环境保护：环境保护一般是指人类为解决现实或潜在的环境问题，协调人类 与环境的关系，保护人类的生存环境、保障经济社会的可持续发展而采取的各种行动 的总称。其方法和手段有工程技术的、行政管理的，也有经济的、宣传教育的等。

十八届五中全会会议提出：加大环境治理力度，以提高环境质量为核心，实行 最严格的环境保护制度，深入实施大气、水、土壤污染防治行动计划，实行省以下 环保机构监测监察执法垂直管理制度。

5.利益相关方：利益相关方是在组织的决策或活动中有重要利益的个人或团 体。一定要与组织的业绩或成绩有关。是单向影响，不是双向的。只能是组织影响 相关方。

政府部门、消费者、顾客、所有者、股东、媒体、员工、供方、银行、工会、 合作伙伴或社会、社团组织、协会、学会、社区等。

利益相关方相对于某一特定的组织，指的是与该组织有利益或利害关系的一组 群体，该群体中任一组织或个人的利益均与该企业的业绩有关。

利益相关方可以是企业内部的，如企业内的销售部门的相关方包括组织内的各 部门及其各级员工，也可以是组织外部的，如银行、社会、合作伙伴、政府部门等。